近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券(quàn)业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息机(jī)构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其他(tā)投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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