直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gè容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人ng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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