零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在202绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思3年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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